В ходе гражданских дел, в процессе уголовных расследований рассматриваются представленные сторонами документы.
Если у следствия или заинтересованного лица возникают сомнения на счет подлинности материалов, данных, реквизитов, то выносится постановление о назначении технико-криминалистической экспертизы документов.
Инспектируется каждая бумага, следы, оставленные печатями, штампами, подписи и факсимиле.
Выносятся предположения, какой инструментарий и оборудование применялись, когда и в каких обстоятельствах работали с актами и оттисками.
Грамотно исполненная криминалистическая экспертиза документов приводит к достоверной доказательной базе, на основе которой суд формирует честный вердикт.
Технико-криминалистическая экспертиза документов
Технико-криминалистическая экспертиза документов (ТКЭД) — криминалистические исследования, нацеленные на обнаружение условий, в которых был выполнен документ.
Установление, как и когда наносились реквизиты, каким способом и на каком станке изготавливались печать или штамп, не было ли затирок, не применялись ли “исчезающие чернила” и иные специальные вещества.
ТКЭД — самостоятельное направление традиционной уголовной диагностики.
ТКЭД позволяет:
✔️ выявить факт подлога изначального содержания акта недостоверными данными;
✔️ идентифицировать методы нанесения следов на текст;
✔️ восстановить утраченный документ;
✔️ понять, какие механизмы/предметы/методы применялись при создании бумаги/исполнении визы;
✔️ решить иные проблемы, ответить на все вопросы, возникшие к документальной базе в ходе следствия.
Нормы и законы, которыми должен руководствоваться квалифицированный специалист-криминальный эксперт:
- Конституция РФ от 12.12.1993 г. с дополнениями/поправками № 6-ФКЗ, № 7-ФКЗ от 30.12.2008 г.;
- Уголовный кодекс РФ № 63-ФЗ от 13.06.1996 г.;
- Уголовно-процессуальный кодекс РФ № 174-ФЗ от 18.12.2001 г.;
- Часть 1 Гражданского кодекса РФ № 51-ФЗ от 30.11.1994 г.;
- Статья 1 Часть 1 Кодекса РФ об административных нарушениях № 195-ФЗ от 30.12.2001 г.;
- № 3-ФЗ “О полиции” от 07.02.2011 г.;
- № 342-ФЗ “О службе в органах Внутренних Дел РФ и внесении изменений в отдельные законодательные акты РФ” от 30.11.2011 г.;
- № 247-ФЗ “О социальных гарантиях сотрудникам Внутренних Дел РФ и внесении изменений в отдельные законодательные акты РФ” от 19.07.2011 г.;
- № 73-ФЗ “О государственной судебно-экспертной деятельности в РФ” от 31.05.2001 г. (в редакции от 28.06.2009 г.).
Также применяются Приказы МВД РФ, Министерства Юстиции РФ, инструкции ФСБ, рекомендации служб по контролю за наркотиками, постановления таможенных органов, когда следует выполнять задачи технико-криминалистической экспертизы документов.
Предмет (что исследует), объекты и задачи технической экспертизы документов
ТКЭД изучает особые предметы, исследует нестандартные объекты, решает отдельные задачи и поэтому стоит отдельно от иных экспертиз.
Чтобы начать работу, нужны исходные материалы и объекты:
- документы в оригинале + ксерокопия с него;
- копия акта, если исследуется достоверность именно копии;
- печать/штамп, несколько образцов оттисков печати/штампа (проверяется сила нажима, штемпельная краска, время нанесения и др.);
- приборы, оборудование, инструмент, на которых выполнены оттиски/реквизиты или собственно печать/штамп.
Когда есть постановление о назначении криминалистической экспертизы подделки документов, специалист будет работать с любыми предметами/бумагами, попавшими под подозрение и расследование.
Задачи технической экспертизы документов
Перед исследователем может стоять ряд различных вопросов, на которые нужно дать грамотные ответы.
Криминалист также должен правильно решить запутанные многоуровневые задачи.
Три основных вида задач ТКЭД:
Задача “Диагностика”
В ходе независимых исследований нужно определить способ изготовления документа, реанимировать поврежденный текст, установить приблизительную дату создания бумаги.
Могут возникнуть сомнения на счет модели типографического оборудования или копировальной машины, например еще метода нанесения оттиска или визы.
Нужно понять, не вырывались ли листы из многостраничного материала, не вкладывались ли поддельные бумаги в скоросшиватель.
Требуется установить, откуда появился тот или иной фирменный бланк, его принадлежность определенному предприятию.
Задача “Классификация”
В процессе расследования требуется выявить точные класс, тип, модель станка, на котором печатали документ.
Эксперт работает над определением вида и плотности бумаги, а также марки полиграфических чернил. Например, устанавливает класс фотоаппарата, выполнившего “стоп-кадр” или артикул кассового оборудования, выдавшего чек.
Специалист должен озадачиться соответствием того материала, из которого изготовлен исследуемый предмет, принятым нормативам и стандартам.
Задача “Идентификация”
Проводимые опыты, тщательный осмотр исследуемого объекта и шрифта нацелены на отождествление этого объекта с конкретным оборудованием или физическим лицом, выпустившим бумагу и оставившим на ней следы.
Вот вопросы на технико-криминалистическую экспертизу документов, которые решает идентификационная задача:
- акт печатался на данном оборудовании или нет;
- есть ли среди подозреваемых субъект, составивший и исполнивший данный текст, если да — указать, кто именно;
- один ли и тот же комплект клише/форм/шрифтов/стереотипов применялся при изготовлении документа;
- использовался ли нож для разделения бумаги, обрезался ли текст, брошюровались ли листы, если да, то на каком оборудовании и кем конкретно.
Для решения выше обозначенных задач делается технико-криминалистическая экспертиза документов, образец которой можно увидеть на Рисунке.
Стрелками указаны неточности, выявленные специалистом-диагностом.
По мелким намеренным ошибкам в тексте на оттиске печати можно сделать вывод, что документ, на котором поставили отметку, подделан.
Что исследует технико-криминалистическая экспертиза документов?
Когда судом или дознавателем, или частным лицом инициирована технико-криминалистическая экспертиза, вопросы эксперту составляются Заказчиком, то есть судом, либо дознавателем, или частным лицом.
Общий список вопросов к специалисту-исследователю от Заказчика:
- как именно, когда исполнен документ/реквизиты на бумаге/копия акта;
- были ли внесены изменения/исправления в документ;
- если выявлена подделка, обозначить, кто, как и когда исказил данные;
- какое содержание нес первоначальный вариант акта, каковы были точные реквизиты предприятия/физического лица на бланке;
- что сформировано раньше — текст, виза, дата, оттиск на документе;
- одна или разные печати использовались для простановки оттисков на разных бланках;
- на каком станке или оборудовании и каким способом сделаны печать и данные на документе.
Квалифицированный эксперт скажет например: на какой поверхности лежал документ, когда его формировали, визировали, ставили на бланке печать или штамп, одно или разное оборудование использовали, один или различные субъекты составляли бумагу.
Технико-криминалистическая экспертиза документов исследует:
- любые документы, выполненные печатным способом, на компьютере или от руки;
- все подписи, оттиски, штампы, данные — реквизиты;
- собственно печати и штампы в качестве предметов, попавших под расследование;
- приборы, которыми писались тексты, — перьевые или шариковые ручки, “простые” или цветные карандаши, толстые или тонкие маркеры и т. д.;
- оборудование, годное для печати — машинки, принтеры, устройства-факсы и т. д.
Как пример технико-криминалистической экспертизы документов можно рассмотреть расследование, когда возникли подозрения в подлинности заполненного конкретной личностью конкретного бланка и требуется точная диагностика веществ и материалов, на которых и которыми выполнен текст, — бумаги (бланк), реквизитов на бланке, чернил, штемпельной краски и т. д.
Техническая экспертиза документов
Технико-криминалистическая экспертиза документов — многогранный сложный вид уголовных исследований.
То, в каком виде и качестве попадут специалисту материалы для диагностики, — действительно важно.
Не менее значимый момент состоит в запрете на проставлении “галочек”, обводке пунктов.
Документы должны быть доставлены криминалисту без посторонних пометок и указаний, без загрязнений, в правильной упаковке.
От состояния поставляемой эксперту материальной базы для работы зависит точность итогового заключения, что в дальнейшем повлияет на решение суда, а, значит, и на судьбу подозреваемого.
Возможности решения основных задач ТКЭД
Криминалистическая экспертиза документов — процесс, распределенный по уровням (стадиям), которые определены поставленными задачами (сложностью и иными параметрами).
На первой стадии устанавливаются более общие признаки (специфика вещества, свойства материи).
По схожести характеристик объемы документации для исследований сужаются к одной видовой или другими словами сортовой группе.
В конце “опытной цепочки” остается один-два предмета одного класса, одинакового химического состава, одной группе происхождения и т. д.
Можно резюмировать, что теперь перед экспертом объект исследования, обладающий индивидуальными признаками.
Возможности технико-криминалистической экспертизы документов широки.
Комплексные достижения естественных дисциплин, уголовных традиционных и нестандартных экспертиз иных типов (трасологической, почерковедческой, материй или веществ (изделий), медицинской, автороведческой и т. д.) дают превосходный шанс решить самые замысловатые задачи, поставленные перед специалистом или группой криминалистов.
Когда требуется выявить, осуществлялось ли воздействие на документ, попавший под следствие, с целью намеренного старения, эксперты применяют специфические физико-химические способы и частные опытные приемы.
Возможности техник почти безграничны, манипуляции с документами позволяют установить оригинальность документа или его фальсификат.
Виды технико-криминалистической экспертизы документов
Под объекты технико-криминалистической экспертизы документов попадают и средства, использованные для удаления текстовых знаков.
Порой хватает пары крупинок вещества, чтобы понять, какое сырье применяют для уничтожения или затирки букв и цифр.
В ходе следствия опытам и диагностике подвергаются реквизиты, оттиски печатей или штамповали факсимиле, текстовые формы и другие моменты, повлиявшие на содержание, подлинность, давность документа и качество собственно текста на носителе.
Предмет технико-криминалистической экспертизы документов, на который направлены действия специалиста, определяет виды исследований.
К видам криминальных экспертиз, где используются технические навыки, специальное оборудование, научные разработки и достижения, можно отнести работы, связанные с самими документами и следами, оставленными на бланках.
Главные экспертизы, выполняемые криминалистами-диагностами
Экспертиза подписей и оттисков печатей или штампов
Начата технико-криминалистическая экспертиза документов.
Вопросы к эксперту сформулированы следующие:
- кто “автор” рукописи и кем выполнены подпись/подписи на бланке;
- какому юридическому/физическому лицу принадлежит печать/штамп;
- один ли действовал “автор” или был сговор лиц при составлении документа;
- собственным ли почерком писал “автор” или были попытки подделать/изменить написание букв;
- использовался оригинал печати/штампа или поддельный вариант предмета;
- имелся ли умысел в действиях при искажении почерка/подлоге печати или на написание/подлог повлияли обстоятельства.
Специалистам известны способы подделки подписей — изображение визы по памяти или срисовывание “закорючки” в актах или письмах, сведение “на свет”, использование копировальной бумаги и иные хитрые манипуляции.
В отношении технико-криминалистической экспертизы печати или штампа решается задача идентификации принадлежности объекта конкретному юридическому или физическому лицу, вступившему в правоотношения.
Печать или штамп можно подделать теми же методами, что и подписи.
Стоит отметить дополнительный вариант получения искаженного оттиска при помощи сторонних объектов, на которых имеются подходящие изображения (монеты с государственными регалиями, металлические значки и т. д.).
При работе с оттисками опытные специалисты прибегают к лицензионному программному обеспечению, а именно, — системам PC-Crash и V-Sim.
Для работы с комплексами требуется умения, которые желательно подтвердить сертификатом от создателей программ.
Криминалистическая экспертиза документов позволяет сделать нужные опыты и дать четкое заключение о подлинности или фальсификации, например визы или следов печатей и штампов.
Экспертиза бланков
Бланк — разработанный формат деловой бумаги с информацией о предприятии или о личности.
Фирменные бланки могут быть распечатаны заранее в нужном количестве, чтобы в дальнейшем вбить нужный текст, поставить печать и визу руководителя.
Данные, которые попадают в бланк, — личные сведения, имеющие важное значение и не подлежащие огласке (паспорт, сберкнижка, аттестат, свидетельства о рождении, браке или смерти, трудовые записи, военный билет, служебное или водительское удостоверение и т. д.).
Вопросы, разрешаемые технико-криминалистической экспертизой документов в виде бланков:
- где был изготовлен бланк (сравнение характеристик документа с подобным продуктом, выпускаемым конкретным предприятием — образцы есть в архивах экспертного отдела или предоставляются Заказчиком процедуры);
- установление факта и способа выпуска бланка на конкретном предприятии;
- не было ли замены данных в бланке, подделки при помощи использования химических составов, подчисток, приписок;
- не случилось ли замены или искажения фотокарточки.
Для работы используются лупы, микроскопы, спектральные приборы с источниками ультрафиолета и инфра-излучений, фотобумага, химреактивы, полихлорвиниловые
материалы, приборы для высокоточных исследований в непростых условиях.
Алгоритм работы эксперта-криминалиста.
- обследует назначение, смысловое содержание, обстоятельства составления документа в целом;
- ищет и устанавливает логику всех данных, приведенных в бланке, предполагает достоверность или искажение фактов;
- сравнивает метод и качество примененной к бланку полиграфии;
- выявляет или не обнаруживает особенные отличительные признаки.
На основании результатов исследований полученных к изучению материалов эксперт делает заключение.
Технико-криминалистическая экспертиза денежных знаков также подпадает под исследование документов в виде бланков.
Специалист должен диагностировать принадлежность денежного билета к бумажным деньгам, выпущенным предприятием ФГУП “Гознак”, а при варианте выпуска сторонним производством найти преступных поддельщиков.
Экспертиза срока давности документа
В современных судебных разбирательствах часто попадаются непонятные бумаги с сомнительным сроком давности.
Стороны споров могут представить следствию тексты, на которых указан один и тот же день, месяц, год, но содержание материалов при этом могут расходиться по сути.
Когда одна из сторон потеряла свой экземпляр договора, то вопросов возникает еще больше: сторона может распечатать и подписать любое типовое соглашение, не имеющее фактической юридической силы.
При добросовестном расследовании нужно знать реальные даты создания и подписания доверенностей, контрактов, договоров, соглашений и подобных документов.
Возникают вопросы, решаемые технико-криминалистической экспертизой документов в отношении срока давности:
- время составления бумаги;
- как давно был подписан материал;
- были ли дописки, если да, то когда их выполнили;
- когда были поставлены печати/штампы;
- если использовались техники искусственного старения бумаг, то когда это могло случиться.
Проведя микроскопические, химические, спектрографические испытания или сделав хроматографию и анализ текстов, подписей, даже смысла, технической составляющей рукописи, визы эксперт выявляет подлинность или обман в отношении названных сторонами дат, годов, указанных в договорах, срока давности актов и соглашений.
В отношении завещаний, дарственных, сделок купли-продажи имущества процедура выявления давности документа инициируется наиболее часто: наследники могут сомневаться в достоверности подобных бумаг и в датах, указанных в них.
Методы технико-криминалистической экспертизы документов помогают определить честность и правомочность имущественных актов.
Установление первоначального содержания документа
Документы не могут служить вечно: качество текста и бумаги со временем искажаются.
Есть два варианта порчи документов, попавших под расследование:
Естественный ход событий. Нечитаемость, нечеткость символов после естественного воздействия времени, природных явлений, ситуативных моментов (солнце, осадки, устаревание).
Намеренность действий. Испорченные намеренно важные для следствия бумаги (текст вытравливали химическими веществами, заливали жидкостями, многократно перечеркивали).
Установить изначальный смысл документа можно по сырью, веществам, красителям, которые сделали буквы плохо различимыми.
Эксперты пользуются светофильтрами (приборы дают эффект “почти белый” или “почти черный”) на основании специального цветного круга Освальда.
Можно применить фотографическую съемку, передающую цветность особенным образом, и диффузно-копировальный способ, когда текст залит красителями.
Прочтение “рельефных” текстов на листе, под которым была мягкая “подложка” делается в полутемной комнате: штрихи образовывают тени и хорошо различимы.
Непросто работать с обожженными документами: бумага может в любое мгновение превратиться в пепел.
Такие материалы исследуются химическими способами, чтобы распознать, из чего был документ сделан.
Текст есть шанс прочесть, если при написании применялся органический краситель.
Установление истинного содержания документа
Технико-криминалистическая экспертиза документов для установления достоверного смысла текста — это род лингвистических исследований.
Отдельные слова и фразы в контексте могут звучать и объясняться по-разному.
Выразительность и богатство любого языка естественны и приемлемы. Когда в тексте встречаются длинные, сложные предложения, разобраться в истинном содержании сложнее.
Деловые бумаги составляются согласно установленным нормам и содержат конкретный смысл.
Криминалисты-лингвисты выявляют точное содержание фразы, объясняют четкое понимание смысловой нагрузки слова.
Синонимика, семантика, грамматика, аллегоричность и иные языковые приемы известны специалисту-эксперту в данной сфере.
Специалисты — языковеды призываются на помощь для формирования доказательного фундамента, когда:
- невозможна однозначная трактовка изложенного в документах текста;
- когда нужен точный письменный перевод с языка на другой язык и обратно;
- когда надо перевести устно надиктованный текст или фрагмент текста, записи переговоров.
Услуги высококлассного криминалиста-лингвиста незаменимы, когда требуется анализ уже сделанной работы рядовым переводчиком — участником переговоров.
Эксперт услышит и поймет, не было ли умысла в неточности и недосказанности переведенных фраз.
Восстановление утраченного текста
Будучи современниками стремительно развивающейся компьютерной индустрии, мы периодически попадаем в технологические аварии, утрачивая важные тексты разных форматов.
Рабочие папки и личные файлы могут быть повреждены и полностью удалены. Потеря кажется страшной и невосполнимой.
Система методов технико-криминалистической экспертизы документов дает неплохую возможность восстановить потерянные текстовые блоки.
Эксперты-криминалисты-программисты предлагают:
- вернуть текст, используя сторонние инструменты;
- вытащить текст из временных папок;
- поискать текст в предыдущих версиях;
- проанализировать резервные копии документов и файлы автосохранения;
- использовать Any File Converter.
ПО для поиска или сканирования больших объемов информации не бесплатно.
Имеется программа Deep Scan — отличный помощник при восстановлении документов.
Имеет смысл выйти на связь с дилером услуги и в присутствии эксперта провести исследование.
Методика проведения технико-криминалистической экспертизы
Мы выяснили, что криминалистическая экспертиза документов начинается по постановлению суда или следователя (частного заказчика), когда есть любые сомнения в датах или смысле материала по тексту, достоверности подписи или печатей, иных неясных ситуациях, связанных с документацией, попавшей под следствие.
Две цели для подделок бумаг
Цель — интеллектуальный подлог
Бумага составлена грамотно, форма соответствует нормам, но данные представлены ложные. Устанавливают следователи и оперативники.
Цель — материальный подлог
В подлиннике заметны подчистки, замены фото, подделка листов, подписей, оттисков.
Для системного и комплексного исследования важно тщательно и правильно подготовить материалы к расследованию.
Подготовка материалов для проведения технической экспертизы документов
База из документов может быть представлена в оригинальном виде или в копиях самого высокого качества.
👉 Также требуются образцы для сравнения, которые должны быть получены от лица, попавшего под подозрение.
Сравнительные экземпляры могут быть:
- свободными — исполненными в обычных бытовых ситуациях;
- экспериментальными — подготовленными следствием в определенных условиях;
- условно свободными (случайными) — документ, появившийся в ходе следствия, но не намеренно для экспертизы — протоколы, показания, заявления.
- материалами для проведения технико-криминальной диагностики могут быть:
- подложка — бумага, картон, кожа, ткань, металл, пластмасса и другие.;
- “пишущие” материалы — чернила, пасты, туши,штемпельная краска, краска для лент к печатным машинкам, художественные и другие краски, порошки-тонеры и другие;
- вспомогательное сырье — клеи, пленки, сургучи, переплеты,корректоры и другие.
Основы технико-криминалистической экспертизы материалов документов позволяют сделать расследование более быстрым и точным, менее сложным и нагроможденным.
Стоимость технико-криминалистической экспертизы
Коммерческие предприятия, ИП, некоммерческие компании, лабораторные учреждения не обладают правом заниматься уголовными исследованиями, если они не указали в Уставе или Реестре единственный ОКВЭД “Экспертная деятельность”.
Постановление Пленума Верховного суда РФ № 28 “О судебной экспертизе по уголовным делам” от 21.12.2010 г. регламентирует порядок и право проведения криминальных исследований.
Стоимость ТКЭД складывается из сложности вопросов, видов задач, поставленных перед специалистом/группой экспертов, и объемов предметов, представленных к обследованию.
Средняя цена за экспертизу одного объекта — 15000 рублей.
Средний срок на экспертизу документов — 10 рабочих суток.
Расценки за услуги экспертов-криминалистов
Судебная экспертиза 8000 руб.
Средний срок исполнения 5-10 дней
Судебная экспертиза 8000 руб.
Средний срок исполнения 5-10 дней
Судебная экспертиза 8000 руб.
Средний срок исполнения 5-10 дней
Средний срок исполнения 10 дней
Рассматривается каждый отдельный случай. Определяется объем работ, составляется перечень вопросов, экспертом или группой специалистов назначается сумма, которую можно оговаривать.
Стоимость за услугу не может быть фиксированной.
Но если под следствие попал не один предмет, а более, то обычно исполнитель предлагает скидки.
Если экспертизу назначил СУД, то цена априори возрастает на 10000 руб.
Компании, в Уставах которых указан основной и единственный “экспертный” ОКВЭД, обладают законным правом помогать в расследованиях.
Специалисты работают с целостной системой методов технико-криминалистической экспертизы документов.
Опытные сотрудники ускорят и облегчат исследования всех предметов и объектов, ответят на все вопросы и решат все задачи, попавшие в судебное разбирательство.
